推动高校院所提高专利产业化率和实施率，促进专利向现实生产力转化是新时代知识产权工作服务国家战略、服务地方经济发展的使命和机遇。2024年以来全省积极落实省委、省政府“秦创原”建设重大部署，围绕深化“三项改革”，从提升专利质量和加强政策激励两方面发力，协同推进专利转化专项行动实现新突破、取得新成绩。为进一步推动专利转化运用专项行动提质增效，省知识产权局实地对“一院一所一校一港一企”科技成果转化模式进行调查研究，并和有关高校院所、企业代表进行座谈交流，分析存在问题，提出意见建议。
一、专利转化运用现状
（一）政策制度设计持续完善。聚焦推进专利产业化，加强政策体系建设，培育知识产权要素市场，营造良好运营环境。加强法治保障，颁布实施《陕西省知识产权保护和促进条例》，为专利创造与运用机制建立、职务成果奖励和报酬、知识产权人才职称评审评价提供了法律支持和保障。系统战略规划，出台《陕西省知识产权强省建设纲要（2021—2035年）》《陕西省“十四五”知识产权发展规划》等文件，规划专利转化运用目标任务、实施路径和保障措施。注重落实推进，出台《陕西省专利转化专项计划实施方案（2021—2023年）》《陕西省推进落实〈专利转化运用专项行动方案（2023—2025年）〉工作措施》《陕西省高校和科研机构存量专利盘活工作实施方案》等政策文件，坚持问题导向和目标导向相统一，坚持中长期目标和短期目标相贯通，协同推进重点任务落地实施。服务中心工作，制定《知识产权支持秦创原创新驱动平台建设十项措施》《深化实施知识产权支持秦创原创新驱动平台发展若干措施（2023—2025年）》，连续三年举办秦创原高价值专利大赛，推动更多专利技术在秦创原转化实施，促进创新链、产业链融合发展。
2020-2024年全省转让许可数据对比图
（二）转化运用效益持续提升。专利转化运用活跃度不断提升，2023年全省转让许可专利7997次，高校院所向中小微企业转让许可专利1993次，中小微企业受让专利转让许可次数12190次，相比较2020年相关数据均增加了2倍以上。中小企业创新能力不断提升，2022年起中小微企业受让专利转让许可次数超过转让许可专利次数，全省企业有效发明专利占比从2022年的37.5%增长到2024年9月底的47.28%、提高近10个百分点。专项行动成效不断显现，2024年1—9月，全省已转让许可专利7782次、同比增长34.8%，受让许可专利1.2万次、同比增长52.5%，全省高校院所向中小微企业专利转让许可专利2455次。知识产权质押融资不断拓展，2020—2023年，累计专利质押贷款合同登记数量3698件、金额171.9亿元，年均分别增长19.6%和13.6%。2023年知识产权质押贷款合同登记量1218件（含专利、商标质押），质押贷款余额55.3亿元，较2022年分别增长21.24%和53.14%。
（三）运营服务能力不断加强。以促进产业、服务业发展和公共服务体系建设为重点，构建规范化、市场化的知识产权运营服务体系。建设产业知识产权运营中心，围绕光子产业、数控机床等重点产业建设4家产业知识产权运营中心，建立数据库，开展产业知识产权分析，产业知识产权运营初具雏形。打造知识产权运营网络体系，先后搭建国家知识产权运营（陕西）先进技术转化平台、西安交通大学国家技术转移中心等国家级运营平台，陕西省高校技术转移中心、陕西省技术转移中心等省级运营中心，西北工业大学资产经营管理有限公司、西安建筑科技大学前沿院等校内转移机构，以及由34家服务网点组成的运营服务体系，形成涵盖地市、高校、院所和骨干企业的运营网络。
二、面临的主要问题
2020年以来，我省高校院所转移转化专利数量占全省转移转化的比例虽逐年提升，但最高转化比例才达到31.55%，专利转化运用还有很大提升空间。从调研情况看，专利转化运用激励机制、技术供给、服务体系、价值评估、知识产权金融等方面存在一些短板，是制约我省高校院所专利转化运用提质增效的关键环节。
（一）专利转化运用政策机制有待优化。目前，政策侧重于宏观指导和支持，“三项改革”要求在部属院校还无法完全适用，与相关部委政策有冲突。转移转化工作尽职免责机制不明确，转移转化人员与科研人员共享创新收益、转化人才评价机制不够完善，省级相关部门缺少协同推进和信息共享机制。
（二）专利转化运用关键堵点难点依然存在。研发方向与市场需求脱节，缺乏常态化有效的对接机制，高校院所难以准确了解企业的实际需求和痛点，而企业也难以获取最新的专利技术和研究成果。资源供需渠道不畅通，专利转化信息平台之间缺乏有效的共享与衔接。产业化前期缺少资金支持，高价值专利转化在概念验证、中试等环节缺少资金支持，导致产品短时间内无法达到市场化要求，或因错过最佳上市时期不被市场接受。知识产权质押融资规模偏小，质押融资金额与产业总值不匹配，在服务科技成果转化，推动科技型企业和战略性新兴产业发展方面的预期还有差距。
（三）企业转化动力尚未完全激发。一些企业发展方向和规划不够清晰、风险承担能力较低，以及追求短期利益，创新内生动力不足，导致参与度不高。企业与高校院所合作中权责不对等，专利产业化过程中需要高校持续提供服务，不断调整完善方案，但目前短期项目多、长期机制少，技术服务费不断增加，造成转化成本提高。
（四）专利转化运营服务体系有待完善。专利服务机构主要集中在专利的申请、审查和维护等前端服务，具备专利价值评估、商业、法律、金融等后端服务能力的机构较少。具有专业性、公信力的知识产权估值机构数量较少，不同机构采用不同评估方法和标准，导致评估结果差异较大。专利转化运用数据全部来自国家知识产权局统计并通报，技术合同在科技部门登记，技术合同中许可专利未在国家知识产权局备案，转化运用数据不全。知识产权运营人才培养周期长，激励机制不健全、职称评价体系不完备、从业人员流失率高。
三、对策建议
聚焦专利产业化导向，结合我省科技资源富集但企业创新水平偏低实际，做好政策衔接，发挥政策集成和叠加效应。按照“全省统筹考量，省市两级安排”原则，围绕提升供给质量、拓宽供给渠道、推进供需对接、促进创新水平、扩大知识产权金融等组织实施一批高质量项目，推动专利转化专项行动扩面提质增效，到2025年，实现全省高校院所专利转让许可、作价入股的专利数量达到5000次，中小微企业接受相关主体转让许可、作价入股的专利数量达到20000次，专利质押融资金额、融资专利数量分别达到100亿元、2000件，专利密集型产品和产值数量实现倍增。
（一）加强与“三项改革”政策措施有效衔接。强化专利转化运用政策与科技成果转化“三项改革”政策协同，将专利开放许可制度与“先使用后付费”“零门槛费＋阶段性支付＋收入提成”“延期支付许可费”等改革措施衔接，细化落实专利开放许可措施，鼓励高校院所开放许可一批共性技术专利，在国家知识产权局对达成专利开放许可专利年费15%减免的基础上，加大奖补力度。推动建立科学合理的知识产权权益分配机制，调动成果转化各方积极性和主动性。部属院校和中央在陕科研机构专利转化制度障碍及时报国家知识产权局，协同推动解决“不敢做、怕追责”等问题。
（二）推动建立企业主导的产学研用融合机制。完善“企业出题、校企共同解题、政府服务、市场检验”创新机制，常态化组织高校院所和企业技术需求交流活动，引导高校、科研机构在科研活动中精准对接市场需求，解决企业被动接受创新成果现象。鼓励专家教授作为中小企业技术导师，博士硕士生为企业提供技术服务。围绕关键共性技术、前沿引领技术、颠覆性技术等重大突破，发挥好专利导航为创新定向、为竞争布局、为转化把脉的支撑作用，支持高校和科研机构与企业联合攻关，高水平建设高价值专利培育中心，布局符合产业需求的高价值专利。支持知识产权服务机构全流程参与联合研发中心、共享实验室、协同创新平台的研发活动，开展专利申请前评估，提升代理质量，从源头上保护创新成果、提升专利质量、促进转化运用。
（三）促进专利质押融资和转化运用的有机结合。完善知识产权融资风险管理机制，设立知识产权质押贷款风险补偿子基金，制定相关管理实施细则，采取风险补偿措施和贴息措施降低银行风险和初创企业融资贵的问题。优化完善质押融资、担保、保险等综合金融服务体系，积极引育市场化专业化知识产权评估机构，鼓励金融机构开发面向初创科技型企业的纯知识产权为质押物的金融产品。建立知识产权质押贷款奖补激励机制，对完成绩效指标的银行予以奖补，激发金融机构知识产权金融工作积极性。推动建立知识产权资产评估机构库、专家库和知识产权融资项目数据库，做好《专利评估指引》培训推广，鼓励各类主体在评估不作为法定要件的应用场景运用专利价值评定工具或通过磋商达成价值共识。
（四）提升企业自主创新能力和产业化水平。加大对企业牵头成立中试基地知识产权工作支持力度，鼓励将专利技术通过中试基地进行孵化、熟化、产业化，支持参与各类展会，打通实验室成果到市场商品全链条体系。设立面向科技型初创企业的知识产权产业化项目，提升企业知识产权能力水平，如根据初创企业专利产业化进展给予一定补助。加大知识产权公共资源对初创企业法律咨询、优先审查、快速审查等方面的支持力度。
（五）加强高效益转化运用的服务保障体系建设。依托现有资源建设交易流畅、交割方便的知识产权交易中心，为专利技术转化提供交易保障。高水平建设产业知识产权运营中心，创新专利池、专利联盟建设模式，实现专利的集约化管理和运营，提升产业链上专利运营效益。支持国家知识产权运营（陕西）先进技术转化平台等省内运营平台与国家知识产权运营数据管理平台、国家专利导航综合服务对接，开发系统化、集成化的知识产权运营模块，开展高价值专利线上精准对接、加速转化。引进具有国际知识产权业务能力的高端机构，加强复合型知识产权运营人才的挖掘和培养，激励和引导更多的人才参与专利技术转化。
（六）健全专利转化数据监测统计机制。协同技术合同登记部门，对涉及专利许可的合同金额以及专利情况进行确认统计，相关专利进行登记备案。将培育推广专利密集型产品作为专利转化运用专项行动的重要任务，作为促进专利产业化、评价专利转化实施成效的有效手段，配合统计部门开展专利密集型产业增加值数据核算工作。支持开展专利转化监测评估，定期发布我省专利转化运用情况简报，对专利转化的效果进行定期监测和评估。
（作者系省知识产权局党组书记、局长）
